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金融

美国证券交易委员会调查后,前高盛交易员被禁止进入行业

高盛(Goldman Sachs)的前交易员已被禁止进入金融行业,在监管机构发现他误导了一些证券的价格后,他们将支付40万美元的罚款。

美国证券交易委员会(SEC)周二宣布曾经负责高盛住宅抵押贷款支持证券交易的Edwin Chin将在他们的调查发现其不法行为的证据后支付罚款并接受禁令。

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具体而言,美国证券交易委员会确定,从2010年到2012年,Chin将隐藏高盛为某些证券支付的价格,然后又以更高的价格向客户出售这些证券,而高盛将差价收入囊中。

其他时候,美国证券交易委员会表示,Chin将引导客户相信他正积极与其他客户就特定证券进行交易,而实际上他只是出售高盛已经拥有的现有证券。

美国证券交易委员会执法部门复杂金融工具部门负责人迈克尔·奥斯纳托说:“购买这些证券的投资者依赖经销商对他们支付的购买价格保持诚实。 “钦一再滥用他的基本职责,作为市场信息的诚实传播者,这样他就可以增加高盛的交易利润,间接地增加他自己的补偿。”

Chin同意了证券行业的罚款和禁令,但没有承认或否认美国证券交易委员会的调查结果。